券商踊跃谋求基金投顾试点资格

  继5家公募基金获得首批基金投顾试点资格之后,上证报近日获悉,当初也已有大券商在向证监会申请这一试点资历。

  有业内人士以为,比较基金而言,券商领有更多网点跟更周密的客户关系,发展基金投顾试点存在一定的上风,获取该业务资格,有助券商更好进行财产管理转型。

  上证报近日获悉,某大券商已向证监会提交了基金投顾试点资格的申请资料,目前相干申请工作已经通过了证监会的预问难。上证报理解到,该券商的申请进度走在了前列。为了便于在试点资格获批之后可能尽快展业,该券商已经着手内部相关员工的培训工作。

  该券商人士表示,他们申请试点具备较多优势,比喻投顾多、个别投资者多、具备研究支持等等。

  今年10月底,证监会下发《对做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》(下称通知)。嘉实基金、华夏基金、易方达基金、南方基金、中欧基金共5家基金公司成为这一业务的首批试点机构。告诉指出,基金投顾业务按照“试点先行、稳步推开”的步骤履行,证监会将根据市场情形和试点成果,审慎稳当扩大试点范围,有序推开。机构开展基金投顾业务试点应当经监管局部备案。

  告知同时指出,对券商、基金公司等的申请材料,证监会将组织专家评审委员会,对相关机构的试点打算及准备情况进行审议,判断具备试点条件的机构。

  此次基金投顾试点领有两大特点:一方面,投顾所收取的费用与其客户的净资产范畴绑定,两者利益趋于一致,这与以前单纯靠收取基金代销用度或股票交易佣金有很大不同;另一方面,基金投顾可能接受全权委托,依据与客户协议约定的投资组合策略,投顾能够代客户作出具体基金投资品种、数量和交易机遇的决定,并代客户实行基金产品申购、赎回、转换等交易申请,发展治理型基金投资参谋服务。

  上述大型券商人士表现,与基金公司、银行等相比,券商有望成为基金投顾试点的最大赢家。与基金公司比拟,券商有更多网点和更严密的客户关联;与银行相比,券商客户有更高的危险承受才能;与三方机构相比,券商有更成熟的账户系统。

  也有业内人士认为,并非谁先拿到了试点资格,谁就会有先发优势。这项业务的孵化跟客户群的培育,一方面需要市场机制的配合,另一方面也考验试点机构的远见、才干,以及有不改造自己基因的勇气。



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